المادة ١٩

الوظائف واجبة التسجيل أ) تحدد الهيئة الوظائف واجبة التسجيل. ب) تُعدّ الوظائف الآتية وظائف يجب أداؤها من قبل أشخاص مسجلين: 1) الرئيس التنفيذي أو عضو مجلس الإدارة المنتدب. 2) المدير المالي. 3) عضو مجلس الإدارة أو الشريك. 4) كبار التنفيذيين ومديري الإدارات، ذوي العلاقة المباشرة بأعمال الأوراق المالية. 5) مسؤول المطابقة والالتزام. 6) مسؤول التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب. 7) موظفو تقديم خدمات أعمال الأوراق المالية للعملاء، بما في ذلك مندوبو المبيعات، ومستشارو الاستثمار ومديرو المحافظ الاستثمارية للعملاء أو الصناديق الاستثمارية، ومتخصصو تمويل الشركات، وموظفو الوساطة، وفقاً للتعريفات التي تضعها الهيئة.